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Una ex directora general de Citigroup (C) que dijo que fue despedida porque se negó a engañar a un regulador federal sobre la gestión de riesgos del banco acusó al director de operaciones de Citigroup de fraude intencional, según una demanda enmendada presentada el jueves. noche.
Qué sucedió?
Kathleen Martin dijo que el director de operaciones Anand Selva «quería informar erróneamente las métricas de Citi para engañar» a la Oficina del Contralor de Moneda haciéndole creer que el banco estaba cumpliendo con su acuerdo de conciliación de 400 millones de dólares para 2020, abordando deficiencias en la gestión de riesgos.
La demanda enmendada de Martin en el tribunal federal de Manhattan repitió la afirmación de que a Selva le preocupaba que informar información precisa «nos haría quedar mal».
Por qué es importante?
Martin dijo que una tergiversación exitosa también habría engañado a los accionistas y al público, mientras que el fracaso habría tenido «enormes implicaciones legales y financieras» para el tercer banco más grande de Estados Unidos, tal vez incluyendo nuevas multas «importantes».
La demanda enmendada también agregó ilustraciones específicas de deficiencias de cumplimiento en Citigroup.
Esto incluyó la multa de 135,6 millones de dólares que la OCC y la Reserva Federal impusieron el 10 de julio por el «progreso insuficiente» del banco en la resolución de los problemas identificados en 2020.
La multa fue el último golpe para la presidenta ejecutiva Jane Fraser, quien se ha centrado en hacer más eficiente a Citigroup y ha hecho de la solución de sus fallas regulatorias una máxima prioridad.
La respuesta
Citigroup no hizo comentarios inmediatos después del cierre del mercado.
La compañía dijo que despidió a Martin en septiembre pasado porque carecía de las habilidades de liderazgo y compromiso para su puesto como presidenta interina de transformación de datos.
El banco también dijo que sus acusaciones eran falsas y que, de ser ciertas, sus informes no serían una actividad protegida bajo la ley federal de gobernanza Sarbanes-Oxley.
Cual es el siguiente
Citigroup tiene hasta el 8 de agosto para responder a la denuncia enmendada. El banco intentó el 27 de junio desestimar la queja original de Martin, pero la ley federal le permitió enmendarla una vez.
El caso es Martín v. Citibank NA et al, Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York, No. 24-03949.
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Publish: 2024-07-18 20:11:11
