La SEC demanda a Kraken por transacciones de intercambio no registradas y mezcla de fondos – MundoDaily

La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) dijo en 20 de noviembre que presentó cargos contra el intercambio de criptomonedas Kraken.

El regulador acusó a Kraken de operar una bolsa de valores, un corredor, un comerciante y una agencia de compensación no registrados. Alegó que Kraken ha generado cientos de millones de dólares en ingresos desde 2018 al facilitar ilegalmente la compra y venta de valores sin registrarse en la SEC como lo exige la ley.

La SEC dijo además que la falta de registro de la empresa impedía que los clientes recibieran protecciones como inspecciones regulatorias, salvaguardias contra conflictos de intereses y cumplimiento de los requisitos de mantenimiento de registros.

Además, la SEC dijo que Kraken combinaba fondos corporativos y de clientes, incluido el pago de costos operativos para cuentas que tenían fondos de usuarios. El propio auditor de Kraken habría identificado las prácticas de la empresa como un “riesgo de pérdida significativo” para los usuarios.

Si bien no es idéntica en contenido, la denuncia parece tener un alcance similar a los cargos que la SEC presentó contra Coinbase y Binance en junio. La queja actual tiene 90 páginas y cubre la mayoría de las operaciones comerciales y de intercambio de Kraken.

La SEC busca multas y medidas cautelares, o restricciones a las actividades, a través de su denuncia. Kraken y su cofundador Jesse Powell no han comentado sobre el caso hasta el momento.

Kraken ya se ha enfrentado a la acción del gobierno.

La SEC presentó otro cargo contra Kraken en el pasado. En febrero, cobró a la empresa por el servicio de apuesta de criptomonedas. Kraken pronto llegó a un acuerdo de 30 millones de dólares y acordó dejar de ofrecer apuestas a clientes estadounidenses.

Aparte de estas acusaciones de la SEC, este verano concluyó un caso entre Kraken y el Servicio de Impuestos Internos (IRS). Se requirió que Kraken entregara parte, pero no toda, la información del cliente que había sido solicitada previamente por el IRS. Kraken anunció que entregaría los datos necesarios a la agencia tributaria en octubre.

Kraken maneja importantes volúmenes de operaciones diariamente. Los datos actuales de Coingecko indican que la empresa movió 808 millones de dólares en 24 horas el 20 de noviembre.